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行使“玉米淀粉1601”期货相符约折本逾727万元 当事人被罚100万元
发布时间: 2020-07-05 来源:未知 点击次数:

原标题:行使“玉米淀粉1601”期货相符约折本逾727万元 当事人被罚100万元

证监会网站6月30日更新的一则走政责罚决定书表现,证监会对时任上海枣矿投资控股有限公司及广西北投升龙贸易有限公司总经理邹鑫鑫、营业期货培训有关人员刘哲行使“玉米淀粉1601”期货相符约走为进走了立案调查、审理,证监会决定对邹鑫鑫处以70万元罚款,对刘哲处以30万元罚款。上述行使走为中,账户组折本7,273,100元。

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经查明,2015年12月9日至2016年1月15日期间,邹鑫鑫及刘哲实际限制“上海枣矿投资控股有限公司”等24个期货账户营业“玉米淀粉1601”相符约。

邹鑫鑫、刘哲行使账户组行使“玉米淀粉1601”相符约情况方面,邹鑫鑫及刘哲共同组建做事室,经由过程实盘营业的手段培训期货操盘手,两边约定:邹鑫鑫负责开立期货账户,挑供资金及资金划转,指使下单人员;刘哲负责详细营业决策并指挥下单。以一年为期,期货营业如有盈余,盈余的15%归刘哲,85%归邹鑫鑫;若是折本,则一切由邹鑫鑫承担。邹鑫鑫审核批准刘哲的营业策略,清新每日的营业效果。此表,邹鑫鑫负责深圳宝德委托上期资本挑供仓单服务营业下上期资本期货账户营业玉米淀粉相符约的详细决策。2015年12月9日账户组开起建仓买入,至2016年1月15日相符约摘牌,共计27个营业日。

根据走政责罚决定书,上述行使走为荟萃资金上风、持仓上风不息营业。27个营业日中,账户组有23个营业日占用保证金数额在1,000万元以上,有17个营业日占用保证金数额在2,000万元以上,有12个营业日占用保证金数额在3,000万元以上,最高占用保证金5,118万元。2015年12月14日开起,账户组持众仓不息19个营业日超过营业所的持仓限额,且不息14个营业日超仓比例高于100%。2015年12月14日至2016年1月14日,账户组持众仓占市场众头比例(以下简称持仓占比)起终在40%以上,最高持有众仓16,270手(2015年12月22日),超仓11,770手;最高持仓占比达到99.82%(2016年1月6日)。2015年12月17日至12月30日,账户组买持仓周围起终超过厂库最大仓单量,2015年12月10日至2016年1月12日,账户组买持仓周围起终超过厂库卖持仓周围。自2015年12月14日超仓后至2016年1月15日共计24个营业日,账户组不息营业玉米淀粉相符约,累计买成交和卖成交别离是25,产品分类522手、31,893手,各占市场同期累计成交量的比例为26.35%、32.92%。其中,账户组买成交量占市场成交量比例(以下简称买成交占比)在20%以上的有11个营业日,买成交占比在30%以上的有6个营业日,最高达到100%。

在上述27个营业日内,账户组在9个营业日存在自买自卖走为:账户组自买自卖量占账户组买成交量比例在30%以上的有6个营业日,自买自卖量占账户组买成交量比例在60%以上的有4个营业日,其中2016年1月4日及2016年1月12日均达到100%,2015年12月31日达到99.93%;自买自卖量占市场成交量的比例(以下简称自买自卖占比)在10%以上的有5个营业日,自买自卖占比在25%以上的有3个营业日,最高达到56.16%(2015年12月31日)。此表,在交割月内,账户组行使持仓上风,在2016年1月11至13日,逼使空方批准账户组的报价,遵命账户组的价格平仓。玉米淀粉1601相符约的结算价由2015年12月8日的2188元/吨最高涨至2015年12月18日的2299元/吨,玉米淀粉1601相符约与1605相符约间的价差由2015年12月8日的130元/吨,扩大到2015年12月31日的221元/吨。

在上述行使走为中,邹鑫鑫是布局者和决策者,刘哲是详细指挥者。经大连商品营业所计算,账户组在上述期间折本7,273,100元。

证监会认为,邹鑫鑫、刘哲的上述走为忤逆了《期货营业管理条例》(2013年7月18日第二次修订)第三条、第四十条的规定,组成第七十一条第一款第(一)项所述的“单独或者相符谋,荟萃资金上风、持仓上风或者行使新闻上风说相符或者不息营业相符约,行使期货营业价格”以及第(三)项所述的“以本身为营业对象,自买自卖,影响期货营业价格或者期货营业量的”走为。

根据走政责罚决定书,邹鑫鑫、刘哲有关走为忤逆了《期货营业管理条例》(2013年7月18日第二次修订)第三条、第四十条的规定,组成第七十一条第一款第(一)项所述的“单独或者相符谋,荟萃资金上风、持仓上风或者行使新闻上风说相符或者不息营业相符约,行使期货营业价格”以及第(三)项所述的“以本身为营业对象,自买自卖,影响期货营业价格或者期货营业量的”走为。

(文章来源:中证网)

(义务编辑:DF529)

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